巴里·温加斯特:发展中国家为什么如此抵制法治

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   摘要:  确立法治分别还要有一一八个多制度变迁:提供法律的制度,以及一系列保护前并全部都是制度并确保它们得以维持的可信承诺。

一、导 言

   发展中国家为哪此没办法 抵制法治,以及更一般意义上的良好治理?鉴于提供法治的一系列制度知识——产权体系、人权和买车人自由、普通公司法、公司治理价值形式、合同法和司法体制,是没办法 广为人知,这人 问题报告 更加显得诡吊。我将利用诺思、沃利斯和温加斯特(North、Wallis和Weingast,1509) 提出的最新理论(以下简称NWW理论)来解释法治是怎样在西方社会出显的,以及为哪此法治只能轻易被移植到发展中国家。

   经济学、政治学和法学中形成的传统理论往往把发展中国家看成发达国家的有一一八个多不完备版本,即欠缺心智心智性心智心智心智早熟图片 图片 图片 期发达国家的这人 基本构成要件。经济学家、民主人士和法学家都建议,应该将发达国家的制度和政策移植到发展中国家,典型的如资本、技术和竞争市场;政党与选举;人权、宪政和司法体制。然而,累似 于于改革很少能成功促心智心智性心智心智心智早熟图片 图片 图片 期经济增长、可监督政府官员的稳定民主以及有效公正的司法体制。

   对于为哪此将哪此制度从发达国家移植到发展中国家没办法 困难,NWW理论给出了有一一八个多新的解释。该理论框架将当今世界划分成并全部都是不累似 于型的社会秩序,并认为发展中国家在组织方面与发达国家处于天壤之别。传统理论往往忽视了不同社会是怎样减少或控制暴力行为的。历史上最普遍的社会秩序是有限进入秩序或自然国家(natural state),它处里暴力问题报告 主怎样让通过租金创造并向强势的买车人或群体(获取哪此租金的)授予有价值的权利或特权,从而激励大伙 开展媒体媒体合作而总要 进行争斗。这人 秩序下产生的租金、竞争限制和组织的有限进入阻碍了哪此社会的长期经济增长。

   与此相反,开插进入秩序利用竞争、组织的开插进入和控制暴力的制度,显示出租金消散和长期经济增长等价值形式。

   本文将着重关注法治的有一一八个多方面:第一,选用性原则(the idea of certainty),法律肩上人人平等,以及政府只能任意滥用法律;第二,强调法律不但适用于当前也适用于将来,这人 动态内容常常被忽视了。

   动态问题报告 引出了一国统治者或领导联盟的更替问题报告 :哪此东西还还要约束新的政治家尊重现有的规章与制度?这人 问题报告 在专制政体下尤其难以处里,不过,即便对于所有自然国家,包括哪此名义上的民主国家,这人 问题报告 同样适用:无法约束继位者遵守当前的规章与制度,这是建立法治的最大障碍。不管今天的制度和权利多么丰厚吸引力,机会明天的当权者还还要随意改变它们,从长期看它们就没办法 哪此好的。这人 问题报告 与很久 问题报告 密切相关,那怎样让怎样创造有一一八个多永续国家(perpetual state),其价值形式与制度不再取决于领导人或执政联盟的身份。

   法治的研究者往往会重点关注权利的形式,如法律的本质与表现,或哪此保障与监督实行哪此权利的制度的形式,如司法制度的本质与表现,却不去研究怎样维持哪此制度,保护它们不被政府官员滥用。

   自然国家的领导人在对哪此制度感到不舒服时通常都都都都能不能 注销它们,纳粹德国的希特勒、俄罗斯的普京、委内瑞拉的查韦斯以及津巴布韦的穆加贝都证明了这人 点。同样,这人 自然国家的领导人通过暴力掌权,大伙 常常直接损害既有制度,很久 的例子包括智利的皮诺切特和西班牙的佛朗哥。

   最后,不少自然国家机会陷入内战而原困分析制度的连续性被中断,像1990年代早期的南斯拉夫、1994年的卢旺达,以及1990年代早期的索马里。所有这并全部都是不稳定的形式都阻碍了自然国家建立法治的能力。哪此例子表明,维护法治的第一次要,即维护平等和处里政府任意滥用法律,关键取决于还还要建立有一一八个多永续,其政府的规则和制度不再依赖政治领导人的身份。

   本文的主要观点是,自然国家无法通过采纳开插进入秩序社会所拥有的制度和治理,来建立法治。要获得法治,自然国家还要向开插进入秩序转轨。当有一一八个多社会从基于买车人关系和人格化交易向基于非人格化关系和非人格化交易转轨过程时,法治作为转轨的一次要就会逐渐显现。转轨的一次要是制度性的。事实上,确立法治分别还要有一一八个多制度变迁:提供法律的制度,以及一系列保护前并全部都是制度并确保它们得以维持的可信承诺。

   本文价值形式如下:第二次要简要介绍诺思、沃利斯和温加斯特构建的理论框架。第三次要运用该研究界定法治的各个方面。第四次要运用该分析框架,分析历史上法治的出显,展示法治与社会转轨的密切联系,以及西方世界实现由自然国家向开插进入社会转轨时,是怎样克服哪此问题报告 的。第五节解释为什么在么在只能把法治的守护tcp连接、权利和制度直接移植到发展中国家。最后是结论。

二、解释人类文明史的有一一八个多概念框架

   我运用诺思、沃利斯和温加斯特(1509)提出的概念框架1(简称NWW分析框架)来理解社会是怎样被组织起来,又是怎样发挥功能的。NWW分析框架区分了不同的社会秩序,即各种独特的组织社会的方法。每并全部都是社会秩序代表并全部都是特定的限制暴力的人类关系模式。有一一八个多社会限制暴力的方法将影响整个社会。社会秩序概念提供了有一一八个多分析框架,大伙 还还要据此理解政治、经济和这人 系统是怎样相互关联的。该分析框架将暴力、制度、组织和信念等基本概念整合在同时。它要处里的核心问题报告 是,暴力是是否是以及怎样受到控制或限制?社会是怎样被组织起来的,得到了哪此制度的支持?一阵一阵地,哪此制度是怎样支撑组织的,以及谁还还要来安排组织?最后,大伙 的交往是基于人格化还是非人格化关系?

   人类历史上出显过并全部都是社会秩序:在整理狩猎秩序中,大伙 生活在人数离米 为25~1150人的小群体中,这人 秩序还还要追溯到人类文字记录史很久很久 。有限进入秩序,也被称为自然国家,离米 在10 000年前和人类文字记录史同时出显,与创造了第一批文明社会的第一次社会革命联系在同时。在这人 社会秩序中,政治系统操纵经济系统来创造租金,以便控制暴力和维持秩序。通过分配哪此租金给哪此具有潜在暴力倾向的大伙 ,哪此社会显著减少了暴力问题报告 。最后,开插进入秩序依赖政治和经济系统的竞争来维持秩序。这人 社会秩序首先出显在第二次社会革命期间,即知识或工业革命期间。

   买车人与人格

   自然国家的关系属于人格化关系,统治集团结构成员间的关系尤其没办法 :它们依赖于买车人的人格价值形式。自然国家怎样对待买车人,包括其权利、特权、租金与义务,取决于买车人身份,怎样让,哪此权利、特权、租金和义务在买车人之间通常是不一样的。哪此国家以大伙 相互之间的重复交往为基础,从而有助大伙 建立人格化的认知与信任,并执行交易。机会每买车人、每个关系总要 不同的,重复交往对执行交易而言就很必要。机会这人 交往关系过于疏远,没办法 ,媒体媒体合作和交易就会中止。

   买车人包括有一一八个多次要:首先,每买车人都拥有有一一八个多独一无二的身体,包括身高、长相和智力。第二,每买车人有一系列基于其地位、权力、特权、权利和义务的社会归属价值形式(此外,法律机会赋予组织者等非自然人以人格,从而它们也拥有了法律之下的合法身份。法人是有能力承担权利和义务的实体。从罗马人开使英文,西方的法律就承认法人是有一一八个多各种权利义务属性的联合体。)。

   当有一一八个多社会中每买车人的社会人格面貌都独一无二时,它便是有一一八个多由人格化关系主导的社会。相反,当有一一八个多社会的主要阶层的买车人拥有相同的社会人格面貌时,它便是有一一八个多由非人格化关系主导的社会。

   自然国家

   任何国家都还要控制暴力这人 基本问题报告 。在自然国家,会出显有一一八个多强势的统治联盟来处里该问题报告 (本文中,我用“掌权者”(power)一词来指哪买车人,大伙 掌控能实施强制与暴力的组织)。该联盟赋予其成员特权、通过对有价值的资源或组织实施有限进入来创造租金,并运用哪此租金来维持社会秩序。机会争斗会减少大伙 的租金,联盟成员由此克制争斗以维持大伙 的租金。自然国家还要在所有系统都限制对组织的进入,并约束竞争。机会做只能这人 点,租金就会消散,联盟成员不争斗的激励也会减弱。

   大伙 把这人 秩序称为自然国家,是机会最近一万年人类历史中,几乎整个时期(直到最近有一一八个多世纪)自然国家是暴力问题报告 的唯一处里方案,它形成了有一一八个多拥有巨大财富的等级社会(像古希腊和罗马共和国等这人 更早的国家,很久 开使英文向有一一八个多开插进入秩序的社会转轨,然而无一完成了该转轨)。相比于此前的整理狩猎秩序,自然国家产生了惊人的经济增长,即便在今天,大伙 都都能不能 就看这人 早期文明社会所积聚的惊人财富。然而,不同于开插进入秩序,自然国家对经济增长具有重大的负面影响。

   在自然国家,人格化关系不但塑造了政治,也塑造了经济。在统治联盟中,所有关系总要 人格化的。譬如,有一一八个多人权力越大,就能获得越有价值的特权。只能以这人 方法来分配利益的自然国家将面临暴力的风险。一旦权力关系与利益分配关系失衡,哪此拥有权力甚于其利益的人机会要求更大的利益份额,机会得只能语句,大伙 就倾向于为之而战。保护网通常把哪此掌握更少权力的人与掌握更多权力的人联系起来。一旦暴力处于,哪此无权者就还要使买车人与有一一八个多有权势的组织相联系。人格化关系同样塑造了这人 经济关系。实施经济交易的最主要模式是重复博弈。像法庭等法治制度,仅仅在心智心智性心智心智心智早熟图片 图片 图片 期型自然国家才开使英文出显,怎样让,它们主要服务于组织而非买车人。

   自然国家很稳定,但不须静止不动。随着环境的变化,它们往往也进行有规律的调整。各种冲击,包括天气事件、人口变化、相对价格的变化、技术变迁或军事事件,总要影响到联盟成员的财富。随着这人 成员变得更有权力而另这人 的权力被削弱,联盟就还要调整利益和租金的分配关系。机会做只能这人 点,一旦哪此所获租金、特权和权利与其权力不相称的成员威胁要用暴力来获得其认为的公平份额时,社会便面临着处于暴力的危险。怎样让,自然国家老会 有规律地在权利、特权乃至统治联盟方面进行重大调整,这人 过程必然伴随着对这人 精英成员的财产和特权的剥夺,它们怎样让又被授予了买车人。

   对自然国家的分类根据它们对待组织的方法以及其制度的僵化 程度,NWW分析框架把自然国家分成并全部都是类型。在脆弱型自然国家中,国家唯一支持的组织怎样让国家并全部都是,即统治联盟。哪此国家鲜有分化,怎样让也很少有经济专业化和交易。脆弱型国家往往很贫穷,容易原困分析暴力,怎样让,它们拥有的制度和可信承诺极为有限。累似 于于国家包括乍得、伊拉克、莫桑比克、索马里和苏丹。

   初级自然国家支持一系列组织的处于,所有哪此组织都与国家有密切联系。哪此组织产生了相当程度的专业分工,如征税、宗教活动,怎样让形成了专业化的经济功能,包括采矿和长距离贸易。初级自然国家拥有一系列制度来支撑国家组织,怎样让它们在面对冲击时比脆弱型自然国家更有弹性。哪此国家也拥有一系列的公共制度,像新领导人的传承规则,以及规范税率或战利品分配的规则。哪此国家即便有企业,也是国有企业。所有哪此途径控制着潜在的激烈争斗,怎样让,哪此使相关决策制度化的规则也减少了暴力的机会。初级自然国家的例子包括阿兹特克帝国、中世纪卡洛林帝国、萨达姆治下的伊拉克、前苏联以及埃及。

最后是心智心智性心智心智心智早熟图片 图片 图片 期型自然国家,它们发展出了僵化 的、与国家保持距离的私人组织。商业组织和这人 私人企业独立于国家之外而总要 国有企业。(点击此处阅读下一页)

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